信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的全面深化整頓已經(jīng)開啟。8月17日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(下稱“交易商協(xié)會(huì)”)官網(wǎng)公布，決定給予大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司(下稱“大公國(guó)際”)嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)一年。

　　經(jīng)查，2017年11月至2018年3月，大公國(guó)際在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)，直接向受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用。同時(shí)，在交易商協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開展過程中，大公國(guó)際向協(xié)會(huì)提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實(shí)信息。

　　經(jīng)兩次自律處分會(huì)議審議，認(rèn)定大公國(guó)際上述行為明顯違反相關(guān)自律規(guī)定，違規(guī)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、影響負(fù)面，交易商協(xié)會(huì)決定給予大公評(píng)級(jí)上述自律處分。

　　北京證監(jiān)局近日聯(lián)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也對(duì)大公國(guó)際開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)大公國(guó)際存在如下問題：一是大公國(guó)際與關(guān)聯(lián)公司公章混用，內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良，內(nèi)部管理混亂；二是在為多家發(fā)行人開展評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用，有違獨(dú)立原則；三是部分高管人員及評(píng)審委員會(huì)委員資質(zhì)不符合要求；四是個(gè)別評(píng)級(jí)項(xiàng)目底稿資料缺失，模型計(jì)算存在數(shù)據(jù)遺漏等。

　　基于上述問題，北京證監(jiān)局?jǐn)M責(zé)令大公國(guó)際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級(jí)管理人員。目前，北京證監(jiān)局已完成行政監(jiān)管措施告知程序，相關(guān)后續(xù)工作正依法推進(jìn)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士表示，下一步將繼續(xù)貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于債券市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展系列部署，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，加大對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為的查處懲戒力度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則和一致性原則，制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度，建立健全防火墻制度，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能，從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門、關(guān)聯(lián)公司保持獨(dú)立，嚴(yán)格防范利益沖突，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境，完善內(nèi)控機(jī)制，提高服務(wù)資本市場(chǎng)的能力。

　　交易商協(xié)會(huì)指出，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為債務(wù)融資工具市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立、客觀、公正的基本原則，發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”的應(yīng)有作用。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)直接為受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，嚴(yán)重背離獨(dú)立原則，為銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)則所禁止。大公國(guó)際的違規(guī)行為，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)運(yùn)行基本要求，對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重的不良影響。

　　今年以來，有關(guān)方面對(duì)于信評(píng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管正逐步加強(qiáng)。交易商協(xié)會(huì)在“銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行及合規(guī)情況通報(bào)”(簡(jiǎn)稱“通報(bào)”)中，直接點(diǎn)名批評(píng)了評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展中的不合規(guī)現(xiàn)象及不足。7月31日發(fā)布的2018年第二季度通報(bào)顯示，在抽查中發(fā)現(xiàn)，聯(lián)合資信和中誠(chéng)信國(guó)際在受評(píng)對(duì)象違約前很短時(shí)間或違約后才將其信用級(jí)別下調(diào)，且在評(píng)級(jí)報(bào)告中未對(duì)影響受評(píng)對(duì)象信用級(jí)別的重要因素進(jìn)行重點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)揭示，評(píng)級(jí)結(jié)果未能及時(shí)反映受評(píng)對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)水平，未能發(fā)揮信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作用。同時(shí)，個(gè)別機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)穩(wěn)定性問題也較為突出，尤其是級(jí)別向上躍遷情形顯著，大公資信2017年初所評(píng)AA+主體在1年期內(nèi)向AAA級(jí)遷移的比率達(dá)18%。

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