點(diǎn)擊查看>>證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)實(shí)錄

　　近日北京證監(jiān)局聯(lián)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱大公國(guó)際)開(kāi)展了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)大公國(guó)際存在如下問(wèn)題：

　　一是大公國(guó)際與關(guān)聯(lián)公司公章混用，內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良，內(nèi)部管理混亂；二是在為多家發(fā)行人開(kāi)展評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用，有違獨(dú)立原則；三是部分高管人員及評(píng)審委員會(huì)委員資質(zhì)不符合要求；四是個(gè)別評(píng)級(jí)項(xiàng)目底稿資料缺失，模型計(jì)算存在數(shù)據(jù)遺漏等。上述問(wèn)題違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(2007年證監(jiān)會(huì)令第50號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)的相關(guān)規(guī)定。

　　北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責(zé)令大公國(guó)際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級(jí)管理人員。目前，北京證監(jiān)局已完成行政監(jiān)管措施告知程序，相關(guān)后續(xù)工作正依法推進(jìn)。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于債券市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展系列部署，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，加大對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為的查處懲戒力度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則和一致性原則，制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度，建立健全防火墻制度，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能，從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)、關(guān)聯(lián)公司保持獨(dú)立，嚴(yán)格防范利益沖突，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境，完善內(nèi)控機(jī)制，提高服務(wù)資本市場(chǎng)的能力。

　　我會(huì)將與人民銀行繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，深入貫徹落實(shí)公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制精神，進(jìn)一步推動(dòng)銀行間市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)互聯(lián)互通，不斷加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)信用評(píng)級(jí)行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

　　據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站消息，經(jīng)交易商協(xié)會(huì)2018年第8次自律處分會(huì)議初審、2018年第9次自律處分會(huì)議復(fù)審，決定給予大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱“大公評(píng)級(jí)”)嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)一年。

　　經(jīng)查，2017年11月-2018年3月，大公評(píng)級(jí)在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)，直接向受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用。同時(shí)，在交易商協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開(kāi)展過(guò)程中，大公評(píng)級(jí)向協(xié)會(huì)提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實(shí)信息。經(jīng)兩次自律處分會(huì)議審議，大公評(píng)級(jí)上述行為明顯違反《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則》相關(guān)自律規(guī)定，違規(guī)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、影響負(fù)面，決定給予大公評(píng)級(jí)上述自律處分。

　　信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為債務(wù)融資工具市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立、客觀、公正的基本原則，發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的應(yīng)有作用。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)直接為受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，嚴(yán)重背離獨(dú)立原則，為銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)則所禁止。大公評(píng)級(jí)的違規(guī)行為，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)運(yùn)行基本要求，對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重的不良影響。

　　交易商協(xié)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)債券市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的系列部署，加強(qiáng)對(duì)銀行間市場(chǎng)自律管理，著力維護(hù)市場(chǎng)良好運(yùn)行秩序。市場(chǎng)各類主體應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)和市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)守底線、恪守規(guī)則，共同推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)穩(wěn)健有序發(fā)展。同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)也將繼續(xù)加強(qiáng)與相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的協(xié)同配合，遵照公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制會(huì)議達(dá)成的各項(xiàng)共識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。

　　兩部門(mén)出手史上 最嚴(yán)處罰震動(dòng)金融圈！這家“躺著賺錢(qián)”的公司涼了

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