(十一)建倉期

　　本基金建倉時(shí)間為3個(gè)月，3個(gè)月之后本基金投資組合比例達(dá)到本基金合同相關(guān)規(guī)定。

　　(十二)投資組合比例限制

　　1.本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%;

　　2.投資于GJ債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%;

　　3.本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　4.本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

　　5.法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

　　由于基金規(guī)�；蚴袌龅淖兓瘜�(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　(十三)禁止行為

　　1.本基金不得投資于其他基金，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外;

　　2.本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)�；蛘哔J款;

　　3.本基金不得從事證券信用交易;

　　4.本基金不得進(jìn)行房地產(chǎn)投資;

　　5.本基金不得從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　6.本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;

　　7.本基金不得從事法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　但法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(十四)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則

　　1.不謀求對所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行直接管理;

　　2.所有參與均在合法合規(guī)的前提下維護(hù)基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

　　二十、基金的融資

　　本基金可以按照GJ的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和。

　　本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　(二)基金資產(chǎn)的保管及處分

　　本基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

　　(三)基金資產(chǎn)的賬戶

　　本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨(dú)立。

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　(一)估值目的

　　基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購與贖回提供計(jì)價(jià)依據(jù)。

　　(二)估值日

　　本基金合同生效后，每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)估值對象

　　運(yùn)用基金資產(chǎn)所購買的一切有價(jià)證券。

　　(四)估值方法

　　1.股票估值

　　(1)上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值;估值日無交易的，以最近1日的收盤價(jià)估值;

　　(2)未上市股票的估值：送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值;首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則不進(jìn)行估值;

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款第(1)、(2)、(3)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒�。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款第①、②、③項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(5)GJ有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2.債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值;

　　(2)證券交易所市場未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值;

　　(3)可轉(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤價(jià)(減應(yīng)收利息)進(jìn)行估值;

　　(4)未上市債券按其成本價(jià)估值;

　　(5)銀行間債券以成本計(jì)價(jià)，在債券持有期逐日計(jì)提利息;

　　(6)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(5)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本款(1)-(5)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可綜合考慮市場成交價(jià)、市場報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(7)GJ有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(五)估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行�；�金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。

　　(六)暫停公告凈值的情形

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí);

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　3.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　(七)基金份額凈值的確認(rèn)及錯(cuò)誤的處理方式：基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)第五位四舍五入。GJ另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯(cuò)誤�；�金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確�；�金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　1.差錯(cuò)類型

　　本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記機(jī)構(gòu)、代理銷售機(jī)構(gòu)或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人(受損方)按下述差錯(cuò)處理原則給予賠償。

　　上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等;對于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。

　　2.差錯(cuò)處理原則：因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過錯(cuò)原則，向過錯(cuò)人追償，本《基金合同》的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理。

　　(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失有差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的過錯(cuò)程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正;

　　(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé);

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