一、甲方項(xiàng)目基本概況

　　第一條 融資企業(yè)基本情況

　　公司名稱：

　　公司地址：

　　項(xiàng)目名稱：

　　項(xiàng)目類別：

　　項(xiàng)目估值：

　　經(jīng)營(yíng)范圍：

　　公司資產(chǎn)：

　　企業(yè)法人：

　　團(tuán)隊(duì)人數(shù)：

　　對(duì)公賬戶：

　　第二條 委托內(nèi)容

　　眾籌規(guī)模： (金額大寫)

　　出讓股權(quán)： (10%至30%之間)

　　二、雙方權(quán)利

　　在甲方委托乙方股權(quán)眾籌過程中，甲方同意乙方組織相關(guān)資源和機(jī)構(gòu)為甲方提供的眾籌服務(wù)范圍如下：

　　(1) 對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查。

　　(2) 根據(jù)甲方企業(yè)情況對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重新定位并進(jìn)行論證估值。

　　(3) 協(xié)助公司編制商業(yè)計(jì)劃書、盈利預(yù)測(cè)和管理層分析。

　　(4) 為甲方設(shè)計(jì)眾籌方案并編制股權(quán)眾籌融資計(jì)劃書(包括眾籌定價(jià)、眾籌方式、資金用途安排等)。

　　(5) 向潛在的投資人披露股權(quán)眾籌信息。

　　(6) 為甲方尋找、選擇、確定合格的投資者。

　　(7) 協(xié)助甲方與潛在投資者進(jìn)行商業(yè)談判，保障公司股東的利益。

　　(8) 乙方可對(duì)甲方直接投資或進(jìn)行約定的投資服務(wù)并因此獲取甲方相應(yīng)股權(quán)。

　　(9) 眾籌募集完成后，甲乙雙方協(xié)商指定第三方財(cái)務(wù)及行政托管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方進(jìn)行托管。

　　(10) 眾籌募集完成后，乙方須對(duì)募集資金進(jìn)行盡職管理并按資金使用計(jì)劃轉(zhuǎn)移給甲方使用。

　　二、雙方的義務(wù)

　　(一)甲方的義務(wù)

　　1、甲方根據(jù)乙方的要求，及時(shí)和完整地向乙方提供公司有關(guān)情況和資料，并且保證該資料的真實(shí)性、完整性和合法性。

　　2、股權(quán)眾籌融資過程中，甲方應(yīng)密切與乙方配合并指定專人負(fù)責(zé)與乙方項(xiàng)目小組人員的聯(lián)絡(luò)和溝通。

　　3、甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的方案和材料嚴(yán)格保密，不得向無關(guān)的第三方泄露。該項(xiàng)保密義務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。甲方承擔(dān)因泄密所造成損失的賠償責(zé)任。

　　4、甲方需按融資方案載明的資金使用計(jì)劃專款專用，未到使用期的投資款由乙方托管。資金計(jì)劃有變時(shí)，提前一個(gè)月將董事會(huì)通過的新資金使用計(jì)劃交給乙方。

　　5、甲方需委托乙方指定的第三方財(cái)務(wù)及行政托管機(jī)構(gòu)行政托管。

　　6、甲方需提供股權(quán)融資額度的百分之五(5%)作為股權(quán)眾籌服務(wù)費(fèi)支付給乙方。

　　7、在委托乙方進(jìn)行股權(quán)眾籌融資后，甲方不得再與其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行眾籌類融資。

　　(二) 乙方的義務(wù)

　　1、乙方按照本協(xié)議條款完成甲方委托的項(xiàng)目眾籌事項(xiàng)，由乙方組織其資源和機(jī)構(gòu)在協(xié)議約定的范圍內(nèi)為甲方提供及時(shí)、勤勉盡責(zé)的專業(yè)服務(wù)。

　　2、乙方每周將股權(quán)眾籌的進(jìn)展情況通告甲方，并根據(jù)甲方的要求和市場(chǎng)的變化及時(shí)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整。

　　3、乙方成立專業(yè)項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)與甲方、中介機(jī)構(gòu)、政府部門等相關(guān)部門機(jī)構(gòu)的日常工作協(xié)調(diào)與配合。

　　4、乙方應(yīng)配合甲方的相關(guān)董事會(huì)、股東委員會(huì)，指定委派董事會(huì)成員。

　　5、乙方應(yīng)根據(jù)眾籌合同內(nèi)容，按照眾籌約定金額扣除約定費(fèi)用后向甲方轉(zhuǎn)移股權(quán)眾籌款，轉(zhuǎn)款進(jìn)度按按融資方案載明的資金使用計(jì)劃或董事會(huì)新通過的資金使用計(jì)劃轉(zhuǎn)賬。

　　6、乙方就甲方的財(cái)務(wù)狀況、行政規(guī)劃提供相關(guān)協(xié)助。

　　7、協(xié)助甲方進(jìn)行VC、PE、信托、貸款等資金非眾籌融資，同意甲方獨(dú)立進(jìn)行非股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)。

　　8、自眾籌融資完成之日起，半年內(nèi)乙方不再進(jìn)行“實(shí)習(xí)”類項(xiàng)目眾籌融資。

　　9、乙方對(duì)甲方提供的企業(yè)資料嚴(yán)格保密，不得向任何無關(guān)的第三方泄露。該項(xiàng)保密義務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。乙方承擔(dān)因泄密給對(duì)方造成損失的賠償責(zé)任。

　　三、費(fèi)用

　　(一) 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用

　　作為乙方向甲方提供專業(yè)股權(quán)眾籌服務(wù)的對(duì)價(jià)，甲方在股權(quán)眾籌融資到位后的5個(gè)工作日內(nèi)從眾籌款項(xiàng)中扣除應(yīng)向乙方支付的股權(quán)融資資金總額百分之五(5%)的眾籌服務(wù)費(fèi)用。該融資總額包括現(xiàn)金、技術(shù)、資產(chǎn)、設(shè)備及其他資源的現(xiàn)金作價(jià)等，上述費(fèi)用應(yīng)按乙方的要求以股權(quán)或現(xiàn)金的方式支付。如果融資資金分期到位，甲方應(yīng)在每期融資資金到位后的5個(gè)工作日內(nèi)支付乙方相應(yīng)比例的眾籌服務(wù)費(fèi)用。

　　(二)特別說明

　　1、上述眾籌財(cái)務(wù)服務(wù)費(fèi)用不包括甲方融資過程中需要聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師等中

　　介機(jī)構(gòu)的任何費(fèi)用，乙方因?yàn)楣ぷ餍枰�而發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、通訊費(fèi)等費(fèi)用經(jīng)甲方確認(rèn)后報(bào)銷。

　　2、除非乙方特別通知，所有款項(xiàng)應(yīng)匯到乙方如下指定賬戶：

　　開戶銀行：

　　賬戶名稱：

　　賬 號(hào)：

　　四、特別約定

　　1、因甲方股權(quán)眾籌融資造成甲方企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司架構(gòu)、融資主體等發(fā)生變化不影響甲方的付款義務(wù)。

　　2、雙方一致同意，除按照本協(xié)議的約定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現(xiàn)有或離職員工，如甲方違反本約定，依本協(xié)議向乙方支付全部服務(wù)費(fèi)用外，另需支付股權(quán)融資總金額10%的違約金，無論股權(quán)眾籌金額是否到位。

　　3、自簽訂本協(xié)議起至融資完成期間，甲方不得單獨(dú)或透過第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介紹的意向投資人或該意向投資人轉(zhuǎn)介紹的其它投資人簽署協(xié)議，如甲方違反本約定，依本協(xié)議向乙方支付全部服務(wù)費(fèi)用外，另需支付股權(quán)融資總金額10%的違約金，無論股權(quán)眾籌金額是否到位。上述約定同樣適用于未來兩年內(nèi)甲方或甲方公司其它股東、關(guān)聯(lián)人或委托人與乙方介紹的投資人或該投資人轉(zhuǎn)介紹的其它投資人的所有眾籌合作。

　　4、在乙方為甲方提供股權(quán)眾籌融資顧問服務(wù)的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達(dá)成眾籌類合作，甲方仍須按協(xié)議約定支付乙方全部費(fèi)用。

　　五、違約責(zé)任

　　雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，如果甲方延期支付費(fèi)用，甲方須按照全部顧問費(fèi)用的0.08%每日向乙方額外支付滯納金。除法律規(guī)定的可以解除合同的情形外，任何一方不得終止本協(xié)議，否則違約方須按本協(xié)議顧問費(fèi)用總額的%支付違約金。

　　六、終止條款

　　合同在下列情況下自動(dòng)終止：

　　1、因不可抗力因素或GJ政策原因，使本合同無法繼續(xù)執(zhí)行;

　　2、甲方付清顧問費(fèi)，乙方完成服務(wù)約定;

　　3、乙方?jīng)]有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成股權(quán)眾籌金額。

　　七、其他條款

　　1、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方幫助甲方在合同期內(nèi)完成股權(quán)眾籌融資后終止。

　　2、如對(duì)本協(xié)議有任何爭(zhēng)議，雙方同意首先友好協(xié)商解決，協(xié)商未果，任何一方均可以向陜西省仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁，仲裁未果本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律，按照法律途徑處理爭(zhēng)議。

　　3、本協(xié)議正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議未盡事宜或履行中的修改，由雙方協(xié)商一致后另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　甲 方： 乙 方：

　　公 章： 公 章：

　　甲方代表： 乙方代表：

　　簽訂日期： 簽訂日期：

《股權(quán)融資合同》閱讀地址：http://www.osxg.com.cn/2022/0411/850626.htm