美國證監會再出手 場外交易還要盡職調查？
更新于：2020-09-18 18:09:49
Finance Magnates周四(9月16日)報道稱，美國證券交易委員會(SEC)周三宣布，該機構已修改了其規則，增加了場外交易市場(OTC)監管結構的一些重要組成部分，縮小了一些政策漏洞。
新規則加強了場外交易市場的市場信息披露和投資者保護。
這一監管機構指出，在場外交易市場上交易的證券主要由散戶投資者持有，經紀自營商進入這些場外交易證券的渠道，主要扮演著看門人的角色。新法律將確保，在當前發行人信息無法公開獲取的情況下，任何經紀自營商都不會發布發行人證券的報價。然而，也有例外。
此外，在接受場外交易工具的任何報價之前，他們還需要審查發行人的基本信息。SEC主席杰伊·克萊頓(Jay Clayton)在一份聲明中表示:“針對散戶投資者的規則15c2-11的改進姍姍來。”“自該規則上次修訂以來發生的技術進步使我們要求OTC市場中的信息更加及時，從而使投資者能夠做出更明智的投資決策，并減少在零售活動非常多的這些市場中的欺詐行為，并且不幸的是，炒高再拋售的欺詐和其他欺詐行為太常見了。”
美國證監會詳細說明，在修訂之前，在無法獲得發行人信息，甚至在根本不存在發行人的情況下，經紀自營商是被允許永久維持一個報價市場。
該監管機構還強調，修正案將提高場外交易市場的效率，并將欺詐或操縱最小化。交易與市場部門主管Brett Redfearn補充稱:“修正案在促進至關重要的投資者保護與提供新的例外情況之間取得了恰當的平衡，新的例外情況應使某些證券更容易發展報價市場。”
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