據(jù)悉，為更有效應(yīng)對上市公司違規(guī)情況，港交所正與證監(jiān)會作初步商討，計(jì)劃加強(qiáng)問責(zé)，研究進(jìn)一步厘清《上市規(guī)則》，讓違反《上市規(guī)則》的公司高級管理層亦可受制裁。計(jì)劃明年進(jìn)行公眾咨詢。

高級管理層，亦須遵守《上市規(guī)則》港交所發(fā)言人回應(yīng)稱，“現(xiàn)正就《上市規(guī)則》執(zhí)行事宜上可作的制裁進(jìn)行檢討，須咨詢公眾意見，預(yù)計(jì)初步建議會有一系列更多更著重個人行為操守和問責(zé)的制裁。”香港證監(jiān)會發(fā)言人則不作評論。 根據(jù)《上市規(guī)則》第2A.10條，港交所有權(quán)向上市公司高級管理層施加制裁，不過因港交所與上市公司高級管理層之間沒有「契約」，使得他們毋須遵守《上市規(guī)則》，變相令港交所無法作出制裁。亦有法律人士指出，由于目前《上市規(guī)則》對高級管理層未有一致定義，令港交所能否對他們作出規(guī)管陷入灰色地帶。

至于董事會成員，則須遵守并履行《上市規(guī)則》與《董事承諾》，否則，港交所有權(quán)根據(jù)《上市規(guī)則》第2A.09條，可對該董事作出譴責(zé)或公開聲明該董事繼續(xù)留任將會損害投資者的權(quán)益等。高級管理層不熟《上市規(guī)則》，令董事踩界香港獨(dú)立非執(zhí)行董事協(xié)會常務(wù)副會長盧華基贊同把上市公司高級管理層納入規(guī)管。

他指出，目前有不少董事會成員被港交所譴責(zé)的案例，一定程度上是由于高級管理層對《上市規(guī)則》認(rèn)知不足，令董事會及公司容易“踩界”，因?yàn)楸M管董事會有責(zé)任把關(guān)，但董事會內(nèi)有不少非執(zhí)董及獨(dú)立非執(zhí)董無法緊密監(jiān)察公司日常運(yùn)作，仍然要依靠高級管理層匯報及提供的數(shù)據(jù)作決策。

天智合規(guī)顧問董事鐘婉怡提到，香港證監(jiān)會于2017年已實(shí)施核心職能主管制度，加強(qiáng)規(guī)管持牌公司內(nèi)的高級管理層，上市公司亦應(yīng)效法相類似制度，同時她提醒，作為公司高層應(yīng)要負(fù)擔(dān)一定責(zé)任，不能把全部責(zé)任推卸予董事會。港交所采取多項(xiàng)措施改善上市公司企業(yè)管治近年港交所采取多項(xiàng)措施改善上市公司企業(yè)管治，包括去年在《企業(yè)管治守則》加入新規(guī)定，要求上市公司在年報披露派發(fā)股息的政策;為確保獨(dú)董有足夠時間監(jiān)察公司事務(wù)，如果一個人擔(dān)任七家或以上的公司獨(dú)董，公司便要解釋為何該名獨(dú)董有足夠時間完成工作。

2019年上半年，《上市規(guī)則》執(zhí)行部門的調(diào)查個案達(dá)85宗，較2018年及2017年同期的77宗及69宗有所增加。

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