證監會依法對3宗信息披露違法案件作出行政處罰

近日，證監會依法對美麗生態信息披露違法違規案作出行政處罰，對美麗生態、八達園林責令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款，對直接負責的主管人員賈明輝、王仁年等5人給予警告，并分別處以20萬元至30萬元不等的罰款，對其他直接責任人員支佐、單軍等10人給予警告，并分別處以相應金額的罰款。吉林證監局依法對森東電力信息披露違法違規案作出行政處罰，對森東電力責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對責任人員邱麗新、杜占敏等6人給予警告，并分別處以相應金額的罰款。湖北證監局依法對華安股份信息披露違法違規案作出行政處罰，對華安股份給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員代松、劉艷給予警告，并分別處以相應金額的罰款。

　　上述案件中，美麗生態重大資產重組文件中對金沙湖項目和官塘項目的進展情況及《官塘新城框架協議》的最新進展情況披露存在誤導性陳述，對金沙湖項目終止的重大事件披露存在重大遺漏，并且2015年年度報告存在虛假記載。新三板掛牌公司森東電力未依法披露有關人員持股情況，并且存在虛構原材料采購交易、虛增營業收入等行為，披露的《公開轉讓說明書》《2015年半年度報告》《2015年年度報告》等存在虛假記載。新三板掛牌公司華安股份未按規定披露關聯交易，披露的《2015年年度報告》《2016年半年度報告》存在重大遺漏。

　　信息披露制度作為資本市場健康發展的基礎性制度，是投資者獲取公眾公司信息的橋梁，也是提升公司規范治理水平和財務信息質量的重要抓手。證監會將一以貫之地嚴厲打擊信息披露違法行為，持續督促公眾公司的董事、監事、高級管理人員忠實勤勉履行職責，依法真實、準確、完整、及時地披露信息，維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。

　　最近一段時間，多家上市公司因各種原因被罰。對此，有業內人士在接受《證券日報》記者采訪時表示，這是加強市場監管的重要表現，有利于維護市場的發展。而對上市公司自身而言，首要的就是做好公司治理。

　　在今年5月份舉行的上市公司協會2019年年會上，證監會主席易會滿表示，實踐證明，一切與市場規律和法律法規對抗、不敬畏風險、損害投資者的行為，最終必然會受到市場和法律的懲罰，付出沉重代價。

　　《證券日報》記者注意到，5月份以來，已有多家上市公司因各種原因被罰。對此，財富證券網絡金融部副總經理趙歡向《證券日報》記者表示，這彰顯出監管部門從嚴監管的理念，同時，監管部門也在從監管和執法的角度做最大的努力，建設一個良好的資本市場。

　　事實上，長期以來，業界都在呼吁修訂相關法律，對包括虛假陳述、內幕交易等行為，做出明確具體的嚴格規定。

　　目前，證券法修訂草案三審稿加強了加大對證券違法違規行為懲處力度的相關內容。同時，公司法、刑法等相關修法也在推進中。

　　監管處罰只是一個方面。在趙歡看來，對上市公司及公司董監高自身而言，要加強自身建設，在提高上市公司質量，特別是信息披露質量、強化上市公司治理等方面多下功夫，推動上市公司樹立合規盡責、規范發展的經營理念。

　　同時，上市公司董監高必須敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，不要做違法違規之事。

　　對投資者而言，由于上市公司違法違規造成的損失，該怎么辦？對此，多位法律界人士在接受《證券日報》記者采訪時，進行了支招。

　　以上市公司造假為例，華尊律師事務所合伙人朱夏嬅表示，要在源頭上遏制造假之風，個人建議針對部分無法履行民事賠付義務的上市公司責任主體，適用《刑法》手段以達到治理目的。“如果一個企業造假了，錢又賠不出，高管們再不去監獄里‘懺悔’一下，如何對得起這份高薪和‘勤勉盡責’四個大字？”朱夏嬅表示。

　　上海錦天城(廣州)律師事務所高級合伙人秦政表示，近期一系列與上市公司有關的證券違法犯罪行為在資本市場引發關注，最受傷害的還是普通投資者。

　　他提出，應當加大處罰力度。在案件高發的非常時期，證券監管機構應該在稽查領域增加人手積極調查主動出擊。另外，由于法律的滯后性，目前查處的一些證券違法行為，處罰措施都比較輕，往往賠幾十萬元、市場禁入，缺乏威懾力，不能起到懲戒作用。

　　北京市隆安律師事務所律師錢媛表示，如果上市公司的信息披露存在虛假、誤導和遺漏，就是違反《證券法》的虛假陳述行為，有可能要面臨三個層次的責任：一是行政責任，二是刑事責任，三是民事賠償責任。

　　“投資者可以關注上市公司的公告和主流媒體的報道，如果上市公司虛假陳述行為已經受到證監會的行政處罰或被法院作出有罪判決，那么投資者的投資差額損失、印花稅、傭金和利息都可以索賠。”錢媛表示，作出虛假陳述行為的上市公司、存在過錯的董監高和中介機構等都應當承擔賠償責任。

　　京衡(寧波)律師事務所合伙人龔道淵表示，投資者遇到上市公司虛假陳述導致虧損的，應當勇于拿起法律武器進行維權。維權首先應當掌握索賠的法律依據，了解自己的投資損失是否符合索賠條件，才能有后續的訴訟行為。

　　廣發律師事務所律師田立卿表示，近期多家上市公司因涉信息披露違法受到證監會的處罰，中小投資者維權的依據是2003年2月1日起施行的《關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》，這是目前關于虛假陳述民事糾紛最重要的法條依據。

　　北京高眾律師事務所律師李國璽表示，對于投資者而言，需要考慮的事情主要包括以下幾個方面：一是自己是不是適格原告，二是有權管轄法院是哪家，三是可以主張什么訴求。

　　龔道淵表示，由于我國現在倡導建立多元化糾紛解決機制，支持和鼓勵通過調解化解證券期貨市場糾紛，因此投資者也可以選擇向中證中小投資者服務中心申請調解。(來源：證券日報)

（文章來源：證監會網站）

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