證監會對深大通等作出行政處罰及市場禁入事先告知

近日，證監會依法對深圳大通實業股份有限公司(以下簡稱深大通)及相關人員涉嫌拒絕、阻礙證券執法案作出行政處罰及市場禁入事先告知。

　　經查，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監會檢查、調查人員先后多次前往深大通檢查、調查，在此過程中，深大通及相關人員存在拒絕簽收監督檢查、調查通知書，拒絕檢查、調查人員進入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕提供會議紀要等相關文件資料，辱罵、威脅檢查、調查人員，擅自轉移、隱瞞被封存的重要證據等拒絕、阻礙檢查、調查的行為。其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調查人員，搶奪、摔砸執法記錄儀等暴力方法抗拒調查，致證監會調查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執法記錄儀部分零件損毀。

　　本案系首例因不配合檢查、調查，被證監會立案查處的案件。深大通及相關人員的違法行為性質特別惡劣，嚴重擾亂證券市場監管秩序，造成嚴重不良社會影響。證監會依據《證券法》和《證券市場禁入規定》，擬對深大通給予警告，并處以六十萬元罰款，對主要責任人員采取終身或10年證券市場禁入措施。

　　證監會及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對拒絕、阻礙檢查、調查的行為，證監會將依法予以嚴厲處罰；對妨害社會治安秩序的，依法由公安機關給予治安管理處罰；對涉嫌犯罪的，嚴格按照有關規定移送司法機關追究刑事責任。

　　辱罵、威脅調查人員，搶奪、摔砸執法記錄儀，深大通(000038)為此將付出慘痛代價。

　　因暴力阻礙抗法，7月26日，證監會擬對深大通給予警告，并處以六十萬元罰款，對主要責任人員采取終身或10年證券市場禁入措施。

　　首例因阻礙執法遭罰

　　7月26日，證監會表示，近日，證監會依法對深圳大通實業股份有限公司(以下簡稱“深大通”)及相關人員涉嫌拒絕、阻礙證券執法案作出行政處罰及市場禁入事先告知。

　　本案系首例因不配合檢查、調查，被證監會立案查處的案件。深大通及相關人員的違法行為性質特別惡劣，嚴重擾亂證券市場監管秩序，造成嚴重不良社會影響。證監會依據《證券法》和《證券市場禁入規定》，擬對深大通給予警告，并處以六十萬元罰款，對主要責任人員采取終身或10年證券市場禁入措施。

　　證監會及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對拒絕、阻礙檢查、調查的行為，證監會將依法予以嚴厲處罰；對妨害社會治安秩序的，依法由公安機關給予治安管理處罰；對涉嫌犯罪的，嚴格按照有關規定移送司法機關追究刑事責任。

　　此前，深大通還被深交所公開譴責，也收到了深圳證監局的警示函，該局要求深大通實際控制人及全體董事、監事、高級管理人員應加強對證券法律法規的學習，敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者，強化規范運作意識，切實提高公司治理水平。

　　同時，深大通董事會應召開專題會議對上述行為作出深刻反思與檢討，積極配合監管部門依法履職，杜絕此類行為再次發生，并于收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面說明。深大通應及時全文披露本決定書及上述專題會議的決議。

　　涉事人員辭退董事長引咎辭職

　　深大通的這紙罰單，源自兩個月前的暴力阻礙執法。5月24日，證券時報·e公司對深大通被立案調查后的暴力抗法進行了獨家報道。

　　經查，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監會檢查、調查人員先后多次前往深大通檢查、調查，在此過程中，深大通及相關人員存在拒絕簽收監督檢查、調查通知書，拒絕檢查、調查人員進入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕提供會議紀要等相關文件資料，辱罵、威脅檢查、調查人員，擅自轉移、隱瞞被封存的重要證據等拒絕、阻礙檢查、調查的行為。

　　其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調查人員，搶奪、摔砸執法記錄儀等暴力方法抗拒調查，致證監會調查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執法記錄儀部分零件損毀。

　　事件發生后，深圳公安機關迅速出警，依法對三名涉案人員妨害公務的行為進行調查。兩名肇事者已被行政拘留，一人行政警告。

　　而就在與稽查人員起沖突的當日(5月22日)晚間，深大通公告，公司近日收到李雪燕的辭職報告，因個人原因，李雪燕辭去公司董事會秘書的職務，仍擔任公司董事、副董事長等其他職務。在未正式聘任新的董事會秘書期間，暫由公司董事于秀慶先生履行董事會秘書職責。

　　5月24日，深交所曾發布《深交所譴責深大通拒不配合證監會依法履職的行為》一文，譴責深大通及相關人員在證監會依法履行職責過程中未予配合的行為。公告稱，5月23日，深大通披露《關于收到中國證監會立案調查通知的公告》稱，因公司及實際控制人在證監會依法履行職責過程中未予配合，涉嫌違反相關證券法律、法規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，證監會決定對公司及實際控制人立案調查。

　　5月26日，深大通發布公告，公布公司對于公司員工暴力抗法拒收證監會《調查通知書》一事的處理結果。公告稱，公司將立即辭退相關三名涉事人員，上任不足5個月的董事長袁娜引咎辭職。

　　事發至今跌幅超3成

　　自1994年上市以來，深大通從賣電容器、電腦配件，再到涉足房地產、轉戰新媒體運營，其間公司數次更改主營業務，但實際經營狀況卻沒有起色。

　　作為一家以礦產為主要收入來源的上市公司，深大通近年來卻頻頻跨界，去年大舉進軍區塊鏈，而今年則在區塊鏈基礎上布局工業大麻。也難怪深大通總引起監管對于其業務領域的關注。

　　暴力阻礙執法曝光后，深大通連續三日一字跌停。隨后，公司股價延續下跌，最大跌幅超過4成。截至7月26日收盤，公司股價較事件發生前，跌幅超過3成，蒸發市值近20億元。

　　深大通近期發布的業績預告顯示，預計2019年1-6月歸屬上市公司股東的凈利潤1049萬元，同比下降91.19%。

　　凈利潤大幅下降的原因，深大通表示，一是受宏觀經濟環境、傳媒行業影響客戶投放廣告更加謹慎，及對賭期結束后公司面臨業務和管理整合陣痛的影響，公司互聯網傳媒和戶外廣告傳媒業務報告期內收入分別出現不同程度下滑；二是視科傳媒由于成本規模和結構相對固定，因收入下降直接導致毛利率下滑，影響了視科傳媒的盈利水平；三是冉十科技報告期內毛利率大幅下降，主要由于效果類營銷代理業務占比進一步加大，此類業務特點是銷售規模較大但毛利率較低，拉低了公司整體盈利水平；四是冉十科技對賭期內形成的存量應收賬款規模較大，且對賭期結束后回款速度遲緩，壞賬準備計提金額較上年同期增幅較大，目前公司正采取包括但不限于敦促原對賭方加緊向客戶催收或按照相關協議履行代償義務、成立專門清欠小組進行專項催收等措施，加快應收賬款回收，降低對利潤的影響和資金占用。

　　事件時間軸

　　5月22日下午兩點左右，證監會稽查總隊一行4人前往深大通送《立案調查通知書》的送達任務，遭遇暴力抗法，稽查人員被抓傷。

　　5月22日晚間，深大通公告，因個人原因，李雪燕辭去公司董事會秘書的職務；

　　5月22日晚間10點左右，在警方的陪同下，稽查人員再次前往深大通辦公地，將對公司及其實際控制人的《立案調查通知書》留置在公司，至此，稽查人員終于完成了《立案調查通知書》的送達程序；

　　5月23日晚間，深大通公告，公司及實際控制人姜劍被證監會立案調查，原因是在證監會依法履行職責過程中未予配合，涉嫌違法相關證券法律、法規；

　　5月23日晚間，深交所譴責深大通拒不配合證監會依法履職的行為；

　　5月24日，深大通公告稱，公司控股股東亞星實業及其一致行動人計劃未來1個月內增持100萬股-200萬股；

　　5月24日，深大通開盤一字跌停，封單超8萬手，股價報11.04元/股；

　　5月24日，e公司記者獲悉，深圳警方依據《治安管理處罰法》，根據深大通公司三名違法人員的情節和行為，對曾某青處行政拘留9日，對程某濤處行政拘留5日，對羅某紅處警告處理。

　　5月26日，公司宣布辭退三名涉事人員，公司董事長引咎辭職。(來源：證券時報網)

（文章來源：證監會網站）

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