東海證券的一紙公告，終于證實了公司董事長朱科敏辭職，并被有關(guān)部門帶走調(diào)查的傳聞。

　　7月18日晚間，東海證券發(fā)布公告，證實董事長朱科敏確實已于7月16日遞交了辭職報告， 辭去董事長、董事及公司其他職務(wù)。且就在當(dāng)晚，東海證券接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處于配合調(diào)查階段。

　　董事長已于前天辭職

　　根據(jù)公告，東海證券董事會于7月16日收到董事長朱科敏遞交的辭職報告，朱科敏因個人原因，辭去公司董事長、董事及公司其它職務(wù)，辭職報告遞交當(dāng)日生效，辭職后不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。

　　值得注意的是，就在辭職報告遞交當(dāng)晚，東海證券接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處于配合調(diào)查階段。“公司將進一步了解情況，如與公司相關(guān)，將及時公告。”東海證券強調(diào)，朱科敏并未持有公司股份，其辭職未導(dǎo)致公司董事會成員人數(shù)低于法定最低人數(shù)，不會對公司生產(chǎn)、經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。

　　公開信息顯示，朱科敏出生于1971 年 9 月出生，博士學(xué)歷。曾任湖南汝城縣政法委副書記，中國財政部條法司主任科員，中國證監(jiān)會發(fā)行處副處調(diào)研員，東證有限黨委書記兼董事長，2013年5月起擔(dān)任東海證券董事長。2018年年報顯示，朱科敏最新一屆任期至2019年5月18日為止。

▲東海證券官網(wǎng)顯示的董事長致辭

　　董事陳耀庭代行職務(wù)

　　與此同時，東海證券還在今天火速召開了臨時董事會，全票推舉董事陳耀庭代行公司董事長職務(wù)，代行時間不超過6個月，并表示將按照法定程序，盡快完成新任董事長的選舉工作。

　　根據(jù)公告，因原董事長辭職，全體董事推舉董事陳耀庭主持會議。10名應(yīng)出席董事全部出席或授權(quán)出席，其中因工作原因，董事袁懷東委托董事陳耀庭代為表決；獨立董事韓長印委托獨立董事李穎琦代為表決。

　　簡歷顯示，陳耀庭于1960年5月出生，碩士，高級經(jīng)濟師。曾就職于江陰澄西船廠，歷任常州市信托投資公司信貸部信貸員、證券部副主任、主任、信貸二部主任、經(jīng)理助理，2002年4月至2003年9月任常州投資集團有限公司(簡稱“常投集團”)總裁助理。現(xiàn)任常投集團副總裁，常州投資集團擔(dān)保有限公司董事長等。

　　常投集團是經(jīng)常州市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，于2002年2月在整體接收常州市信托投資公司、常州市投資公司和常州常信集團基礎(chǔ)上組建而成的國有獨資公司。而根據(jù)2018年年報，常投集團正是東海證券的第一大股東，持股比例為21.59%。

　　上半年營收7.43億元

　　同一時間，東海證券還披露了2019年上半年財務(wù)報表(未經(jīng)審計)。財報顯示，今年上半年，東海證券共實現(xiàn)營業(yè)收入7.43億元，相比去去年同期的4.54億元，同比增加63.66%；營業(yè)支出為3.34億元，相比于去年同期的4.39億元，同比減少23.98%；凈利潤則由2018年的上半年的1403.84萬元，大增至今年上半年的3.06億元，同比大增2081.63%。

　　具體來看，東海證券三大傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)仍是業(yè)績的主要貢獻者，今年上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入為2.30億元，同比增加19.32%；投資銀行業(yè)績上半年也得到大幅提升，手續(xù)費凈收入達到1.55億元，同比增長46.25%；上半年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入為1952.01萬元，同比減少32.57%，但由于業(yè)務(wù)體量不大，對公司業(yè)績影響較小。

　　今年已收到3張罰單

　　最近兩年，東海證券因為風(fēng)險內(nèi)控問題頻頻受到監(jiān)管關(guān)注。

　　今年6月28日，江蘇證監(jiān)局向東海證券發(fā)文采取責(zé)令改正措施，原因是東海證券對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風(fēng)險管理及審慎開展業(yè)務(wù)；以及2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查不充分，未對標(biāo)的資產(chǎn)的評估價值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)。

　　就在不久前的4月16日，東海證券已經(jīng)因“總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于1.5%”，被江蘇證監(jiān)局開出罰單，這也是自2017年10月1日《證券公司合規(guī)管理實施指引》實施以來，因合規(guī)管理人員比例不合規(guī)定被處罰的第一例。

　　再往前追溯，今年1月，東海證券還收到江蘇證監(jiān)局罰單，稱其作為債券“15順風(fēng)01”的受托管理人，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)發(fā)行人挪用轉(zhuǎn)借2.71億元資金，在出具的《受托管理事務(wù)報告》中披露發(fā)行人募集資金專項賬戶運作合規(guī)，不存在挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人的行為。

（文章來源：券商中國）

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