9月30日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱“通知”)。

　　通知要求，私募基金管理人未按時(shí)在信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)兩次的，協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。

　　具體來(lái)看，中基協(xié)此次發(fā)布的《通知》主要有三點(diǎn)：

　　1，未按時(shí)在系統(tǒng)披露信息的私募基金將被列入異常機(jī)構(gòu)

　　從2018年9月30日起，私募基金管理人如果沒(méi)有按時(shí)在信披備份系統(tǒng)(https://pfid.amac)備份季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)兩次的，協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)(http://gs.amac)對(duì)外公示。

　　中基協(xié)表示，一旦私募管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

　　2，對(duì)沒(méi)有完成整改的私募，中基協(xié)將暫停受理產(chǎn)品備案

　　從2018年11月1日起，已登記私募基金管理人沒(méi)有按要求履行私募基金信息披露備份義務(wù)的，在私募管理人完成相應(yīng)整改要求前，協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

　　3，延長(zhǎng)股權(quán)及創(chuàng)投私募基金半年報(bào)、證券類基金季報(bào)的備份截止時(shí)間

　　考慮到私募基金運(yùn)營(yíng)管理實(shí)際，為做好政策銜接，協(xié)會(huì)適時(shí)將私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金2018年半年報(bào)備份截止日期及私募證券投資基金2018年第三季度季報(bào)備份截止日期均務(wù)實(shí)延長(zhǎng)至2018年10月31日。

　　根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。

　　而《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引》1號(hào)、2號(hào)顯示，證券類私募和股權(quán)創(chuàng)投類私募的信息披露有不同要求。

　　根據(jù)2015年11月27日發(fā)布的《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引》1號(hào)，證券類私募投資基金的信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成。年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)完成，每年4月30日前發(fā)布上一年度報(bào)告。

　　2016年11月14日發(fā)布的《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引》2號(hào)要求，私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金的信息披露半年度報(bào)告應(yīng)在當(dāng)年9月底之前完成，信息披露年度報(bào)告應(yīng)在次年6月底之前完成。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人向投資者披露季度報(bào)告(含第一季度、第三季度)，季度報(bào)告不做強(qiáng)制要求。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》還顯示，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分；在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　附：《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》全文

　　關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知

　　各私募基金管理人：

　　根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。私募基金信息披露備份系統(tǒng)(https://pfid.amac，以下簡(jiǎn)稱“信披備份系統(tǒng)”)自2016年10月正式上線運(yùn)行以來(lái)，已分階段實(shí)現(xiàn)了私募證券投資基金(含顧問(wèn)管理型)、私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金相關(guān)信息披露報(bào)告的備份功能，系統(tǒng)運(yùn)行良好，相關(guān)私募基金管理人積極履行私募基金信息披露義務(wù)，并在信披備份系統(tǒng)備份私募基金信息披露報(bào)告。

　　為進(jìn)一步督促和規(guī)范私募基金管理人按時(shí)履行私募基金信息披露義務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《私募投資基金信息披露管理辦法》及《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引》1號(hào)、2號(hào)相關(guān)規(guī)定，私募基金信息披露相關(guān)要求明確如下：

　　一、自本通知發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時(shí)在信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)兩次的，協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)(http://gs.amac)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

　　二、自2018年11月1日起，已登記私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露備份義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求前，協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

　　考慮到私募基金運(yùn)營(yíng)管理實(shí)際，為做好政策銜接，協(xié)會(huì)適時(shí)將私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金2018年半年報(bào)備份截止日期及私募證券投資基金2018年第三季度季報(bào)備份截止日期均務(wù)實(shí)延長(zhǎng)至2018年10月31日。

　　特此通知。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　二〇一八年九月三十日

《中基協(xié)加強(qiáng)私募自律管理：累計(jì)兩次未備份信披報(bào)告將列入異常》閱讀地址：http://www.osxg.com.cn/2018/1002/149534.htm