中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)洪磊在首屆中小投資者服務(wù)論壇上表示，下一步，基金業(yè)協(xié)會(huì)要積極推動(dòng)行業(yè)以信用立身，實(shí)現(xiàn)信用自治，切實(shí)防范各類損害投資者權(quán)益、破壞行業(yè)秩序的風(fēng)險(xiǎn)事件。首先，推動(dòng)《基金法》成為統(tǒng)領(lǐng)各類資管業(yè)務(wù)的根本大法；其次，積極行使協(xié)會(huì)職責(zé)，搭建全面落實(shí)信義義務(wù)的自律規(guī)體系；推動(dòng)完善糾紛解決機(jī)制，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益。

　　洪磊還介紹，基金業(yè)協(xié)會(huì)自成立以來(lái)，在做實(shí)做好投資者教育和保護(hù)工作方面的一些成果：

　　一是，建立健全自律管理制度，落實(shí)投資者保護(hù)政策要求。協(xié)會(huì)搭建了行業(yè)自律規(guī)則體系，明確了自律管理的制度和標(biāo)準(zhǔn)，充實(shí)了行業(yè)管理的規(guī)則依據(jù)，建立了信用管理和監(jiān)督機(jī)制，完善了自律管理的主要措施。這些舉措夯實(shí)了投保工作的制度基礎(chǔ)，使協(xié)會(huì)成為維護(hù)投資者合法權(quán)益的堅(jiān)實(shí)陣地。

　　二是，不斷完善投訴處理機(jī)制，加強(qiáng)訴調(diào)聯(lián)動(dòng)和執(zhí)法查詢工作。為了盡可能滿足投資者訴求表達(dá)和維護(hù)權(quán)益的實(shí)際需要，協(xié)會(huì)建立了包括來(lái)信、來(lái)訪、熱線電話、官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)以及私募地圖等六位一體的投資者咨詢和投訴體系；近年來(lái)，協(xié)會(huì)成為最高人民法院、證監(jiān)會(huì)投保局聯(lián)合開展的證券期貨糾紛多元化解工作機(jī)制8家試點(diǎn)機(jī)構(gòu)之一，先后與金融街法庭和基金業(yè)法庭建立了對(duì)口聯(lián)系，并與投服中心建立訴調(diào)對(duì)接合作機(jī)制，充分發(fā)揮調(diào)解優(yōu)勢(shì)，多元化解矛盾糾紛。2017年以來(lái)，協(xié)會(huì)通過(guò)上述渠道共接受投訴信息4445件，其中，現(xiàn)場(chǎng)接待來(lái)訪者1350余人；通過(guò)調(diào)解幫助挽回投資者損失達(dá)12.66億元。在此基礎(chǔ)上，協(xié)會(huì)堅(jiān)持定期匯總并分析投訴數(shù)據(jù)，編制工作動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)信息共享，積極推動(dòng)行業(yè)自律與行政執(zhí)法、公安司法等部門聯(lián)動(dòng)，提供執(zhí)法查詢服務(wù)，2017年至今共接待處理執(zhí)法查詢303件。

　　三是，多渠道多角度開展投資者教育保護(hù)工作。“思投資者所思、想投資者所想，答投資者所疑，解投資者所困”，是協(xié)會(huì)投資者教育工作的出發(fā)點(diǎn)。協(xié)會(huì)通過(guò)制定投教內(nèi)容、開發(fā)投教產(chǎn)品、組織投教活動(dòng)等多種形式，寓教于樂(lè)進(jìn)行投教宣傳。今年，以基金業(yè)20周年為契機(jī)，協(xié)會(huì)開展了形式活潑新穎、內(nèi)容喜聞樂(lè)見的投資者教育系列活動(dòng)，引起行業(yè)熱烈反響；制作大型投教紀(jì)錄片和短片，傳播正確投資理念，弘揚(yáng)行業(yè)信義文化。

　　基金是一個(gè)因信用而生的行業(yè)，信義義務(wù)是基金行業(yè)發(fā)展的根本法則，也是取信于投資者的根本前提。洪磊強(qiáng)調(diào)，信義義務(wù)的行為標(biāo)準(zhǔn)比合同義務(wù)和市場(chǎng)道德的要求更為嚴(yán)格，也更有利于對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)。與發(fā)達(dá)相比，我國(guó)信義義務(wù)的制度支撐和配套制度還有較大差距，關(guān)于行業(yè)的信義義務(wù)的行為標(biāo)準(zhǔn)還未達(dá)到普遍的共識(shí)。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)將依法落實(shí)信義義務(wù)是行業(yè)自律的核心任務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益是協(xié)會(huì)的職責(zé)和使命。下一步，要積極推動(dòng)行業(yè)以信用立身，實(shí)現(xiàn)信用自治，切實(shí)防范各類損害投資者權(quán)益、破壞行業(yè)秩序的風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　首先，推動(dòng)《基金法》成為統(tǒng)領(lǐng)各類資管業(yè)務(wù)的根本大法。基于資管行業(yè)的特殊性，資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)都通過(guò)制定法律，對(duì)管理人提出了相對(duì)于一般商事主體來(lái)說(shuō)更高的信義義務(wù)。在我國(guó)，《基金法》就是資管行業(yè)全面落實(shí)信義義務(wù)的基本法律。所有通過(guò)募集設(shè)立的資管產(chǎn)品都應(yīng)當(dāng)以信義義務(wù)為根本要求，各類資管業(yè)務(wù)都應(yīng)當(dāng)遵守《基金法》確立的信托關(guān)系，落實(shí)《基金法》規(guī)定的信義義務(wù)。只有這樣，才能切實(shí)保護(hù)每一位投資者的權(quán)益，真正實(shí)現(xiàn)資管行業(yè)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和健康發(fā)展。

　　其次，積極行使協(xié)會(huì)職責(zé)，搭建全面落實(shí)信義義務(wù)的自律規(guī)體系。信義義務(wù)的行為標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)于法律法規(guī)的底線要求，高于一般商業(yè)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，因此，行業(yè)自律對(duì)維護(hù)好信義義務(wù)至關(guān)重要，協(xié)會(huì)的自律標(biāo)準(zhǔn)就代表著中國(guó)基金行業(yè)的信義義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。未來(lái)一段時(shí)間，協(xié)會(huì)將圍繞落實(shí)信義義務(wù)，進(jìn)一步建立健全自律規(guī)則體系搭建全面落實(shí)信義義務(wù)的自律規(guī)體系，將受托責(zé)任轉(zhuǎn)化為行為規(guī)范。不斷提高執(zhí)紀(jì)門檻，守住行業(yè)道德底線，防止基金活動(dòng)悖離本質(zhì)，從源頭上遏制侵害投資者權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

　　最后，推動(dòng)完善糾紛解決機(jī)制，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益。加強(qiáng)投資者教育，將信義文化融入社會(huì)公眾的投資實(shí)踐，將信義義務(wù)深植于受托人和基金從業(yè)人員的職業(yè)道德理念，引導(dǎo)全社會(huì)深入理解基金業(yè)務(wù)的本質(zhì)，敦促受托人為投資者的利益忠誠(chéng)勤勉地提供服務(wù)。推動(dòng)完善多元化糾紛解決機(jī)制，當(dāng)投資者通過(guò)司法、行政手段無(wú)法獲得賠償時(shí)，將發(fā)揮自律管理的主動(dòng)性和靈活性，通過(guò)積極調(diào)解、促進(jìn)和解和支持訴訟等方式，最大程度挽回投資者的損失，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　此外，洪磊透露，截至2018年二季度末，各類私募基金持有A股市值達(dá)到9804.91億元，占A股總市值的1.95%，已經(jīng)成為公募基金、保險(xiǎn)資金之后的第三大機(jī)構(gòu)投資者。在IPO和新三板掛牌企業(yè)中，獲得私募股權(quán)或創(chuàng)投基金投資的企業(yè)數(shù)量占比超過(guò)60%。2018年以來(lái)，私募股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資基金是少數(shù)保持正增長(zhǎng)的直接融資工具。

《洪磊：推動(dòng)《基金法》成為統(tǒng)領(lǐng)各類資管業(yè)務(wù)根本大法》閱讀地址：http://www.osxg.com.cn/2018/0926/148307.htm