證監(jiān)會(huì)今日公布最新2018年證券公司分類(lèi)結(jié)果，98家證券公司被分為4大類(lèi)9個(gè)級(jí)別，盡管AAA類(lèi)評(píng)級(jí)一如既往地沒(méi)有誕生，但本次評(píng)級(jí)中首次出現(xiàn)D類(lèi)證券公司一家，為華信證券(由BB降至D)。

　　相比2017年，本次結(jié)果各有24家券商評(píng)級(jí)上調(diào)和下降，48家券商評(píng)級(jí)未變，另有2家新設(shè)券商(東亞前海、匯豐前海)獲得評(píng)級(jí)、以及中投證券合并進(jìn)入中金公司。

　　百大券商分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果

　　98家證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)榜單中，有40家獲得A類(lèi)評(píng)級(jí)，與2017年持平；49家獲得B類(lèi)評(píng)級(jí)，同比增加1家；還有8家獲得C類(lèi)評(píng)級(jí)，比去年少1家；首次出現(xiàn)D類(lèi)評(píng)級(jí)券商1家。2017年A、B、C三類(lèi)公司分別有40家、48家、9家。

　　數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)，Choice數(shù)據(jù)

　　在A類(lèi)的證券公司之中，依然沒(méi)有出現(xiàn)最高評(píng)級(jí)為三A級(jí)的公司，自2010年修訂《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》以來(lái)，還沒(méi)有券商能夠拿到這一評(píng)級(jí)。故目前獲得AA評(píng)級(jí)即代表在過(guò)去一年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制等方面都表現(xiàn)相對(duì)優(yōu)質(zhì)的券商。

　　今年評(píng)級(jí)最高的AA類(lèi)券商共12家，相比去年增加1家，其中10家券商維持AA評(píng)級(jí)，分別是廣發(fā)證券、國(guó)泰君安、海通證券、華泰證券、申萬(wàn)宏源、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投和中信證券。

　　另外，東方證券和平安證券升至AA評(píng)級(jí)，而華融證券本次評(píng)級(jí)由AA降至BBB評(píng)級(jí)。

　　數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)，Choice數(shù)據(jù)

　　同時(shí)，2018年評(píng)級(jí)結(jié)果提高和調(diào)降的各有24家，評(píng)級(jí)持平的有48家，提升幅度較大的有方正證券(C→A)、西南證券(C→BBB)，調(diào)降幅度最大的無(wú)疑是華信證券(BB→D)。根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

　　在A股上市證券公司中，最低評(píng)級(jí)為中原證券和國(guó)海證券，前者從去年的A類(lèi)評(píng)級(jí)連降6級(jí)至C類(lèi)評(píng)級(jí)，后者維持B類(lèi)不變。33家證券公司中有10家獲得AA評(píng)級(jí)，較去年增加1家。

　　數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)，Choice數(shù)據(jù)

　　分類(lèi)評(píng)價(jià)如何產(chǎn)生，有何影響？

　　證券公司分類(lèi)監(jiān)管新規(guī)于去年7月6日發(fā)布，具體評(píng)價(jià)的方法是：設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分；在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

　　根據(jù)規(guī)定，綜合性評(píng)價(jià)共分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

　　證券公司分類(lèi)每年進(jìn)行一次，分類(lèi)評(píng)級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)安全、客戶(hù)權(quán)益保護(hù)、信息披露6類(lèi)。業(yè)內(nèi)一般認(rèn)為，評(píng)級(jí)B以上的為優(yōu)質(zhì)券商。

　　按照規(guī)定，如果券商分類(lèi)評(píng)級(jí)遭到下調(diào)，將直接影響其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模要求，及繳納的投資者保護(hù)基金比例；證券公司分類(lèi)結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件；還將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。

　　需要說(shuō)明的是，證券公司分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。分類(lèi)結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

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